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证监会强化保荐机构管理层督导责任

2017-09-25  来源:未知  作者:太仓新闻

  证监会发行部近日发布发行监管问答,进一步强化保荐机构管理层对保荐项目签字责任的监管要求。证监会指出,保荐机构从事首次公开发行股票并上市和再融资时,应以保荐项目风控为核心,建立健全保荐业务的内控制度。保荐机构董事长、总经理当当在保荐项目首次申报文件,包含招股阐明书、发行保荐书、保荐机构尽职调查报告等文件中签字确认,并在招股解释书中出具申明。

  证监会指出,为落实“依法监管、从严监管、全面监管”的工作要求,督促保荐机构勤恳尽责,维护投资者特殊是中小投资者的合法权利,保荐机构应当进一步完善内部控制制度,强化保荐机构管理层对保荐项目质量掌握的签字督导责任。依照《证券发行上市保荐业务治理方法》划定,保荐机构应当树立健全保荐工作的内部节制体系,切实保障相关职员勤勉尽责,严格把持危险,进步保荐业务整体质量。

  证监会要求,保荐机构从事首次公然发行股票并上市和上市公司再融资保荐业务,应当以保荐项目风险控制为中心,建立健全保荐业务的内部控制制度,增强自我约束微风险控制才能,切实提高保荐项目执业质量。

  同时,保荐机构在执行立项、尽职考察、质量控制、内核、连续督导等保荐业务各个环节相关制度的基本上,进一步强化保荐项目的风险控制,保荐项目标风险控制应当纳入保荐机构公司整体层面的合规和风险控制体系。风险控制应当贯彻保荐业务各个环节,反馈意见回复报告、举报信核查报告和发审委意见回复报告均应实行公司整体层面相应决议和风险控制程序。

  证监会还指出,保荐机构推荐首发和再融资项目,应当履行公司内部决策程序,保荐机构董事长、总经理或相似职责人员应当在保荐项目首次申报文件,包括招股说明书或召募说明书、发行保荐书、保荐工作报告或保荐机构尽职调查报告等文件中签字确认,并在招股说明书或募集说明书中出具声明;保荐机构董事长、总经理应当在反馈意见回复报告、举报信核查报告和发审委意见回复报告等文件中出具声明并签字确认,承当相应的法律责任。


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